时事新闻!ONADA安达被NFA罚款20,0000欧元!

来源: 聚客诉 | 2021-04-02 14:49:04| 浏览次数:

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2021年4月1日,在一系列反洗钱活动不足后,OANDA被NFA罚款200,000欧元! 今天,小聚就给大家分享一下这则新闻!~POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

CFTC希望罚款660,000美元以证明3red Oystacher的欺骗

       NFA发现,自2018年OANDA被一家私募股权公司的子公司(CVC Capital Partners)收购以来,该经纪人增加了该公司出现的缺陷的数量和程度。OANDA公司已与美国国家期货协会(NFA)达成和解,涉及多项合规性失败。POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

       NFA指控OANDA无法实施适当的AML程序,无法向NFA提交准确的每日外汇报告,以及有关安全系统,客户投诉处理和适当监督的其他合规性规则。POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

       总部位于多伦多的零售经纪人已达成20万美元的和解协议,这使该公司可以避免承认或否认这些指控。POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

       本月初(3月8日),NFA向OANDA Corporation投诉,并给零售外汇经纪商30天时间,以回应NFA的投诉。POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

       如果OANDA决定出庭,该经纪人可能面临被NFA成员驱逐或中止的罚款,并且对每项违法行为处以不超过$ 500,000的罚款。POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

       NFA发现,自2018年OANDA被一家私募股权公司的子公司(CVC Capital Partners)收购以来,该经纪人增加了该公司出现的缺陷的数量和程度。POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

       监管机构在其他场合分别指示OANDA纠正缺陷,并且持续存在的缺陷可能会使公司受到纪律处分。POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

       这些缺陷包括未能遵守AML要求。OANDA员工未遵循协议,并且在客户帐户遭到黑客入侵后未能通知OANDA的AML合规官和NFA。POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

       OANDA的ISSP不够用,因为它没有包括许多必需的部分,包括培训,风险评估,事件响应和访问控制。经纪人还没有为所有必需的员工提供关于ISSP的培训。POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

       其他因素还包括未能正确处理客户投诉和六份每日外汇报告中不正确的未实现损益(UPL)数据,以及未认真监督其外汇业务和员工的情况。POM聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光
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