美国司法部寻求阻止 CFTC 对 Infinity Q 创始人采取行动

来源: shane | 2022-03-28 15:08:50| 浏览次数:

DOJ seeks to stay CFTC action against Infinity Q founder0le聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  美国司法部 (DOJ) 寻求干预并阻止商品期货交易委员会 (CFTC) 对 Infinity Q Capital Management, LLC 创始人 James Velissaris 提起的诉讼。 从提交给纽约南区法院并被 FX News Group 看到的文件中,这一点变得显而易见。0le聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  根据《联邦民事诉讼规则》第 24 条,政府采取行动干预 CFTC 民事诉讼,并在平行刑事案件的审判或其他处置完成之前将 CFTC 民事诉讼事项全部搁置。0le聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  被告同意暂停提议,CFTC 不采取任何立场。0le聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  本案和平行的刑事案源于相同的基本事件。 2022 年 2 月 17 日,针对 Velissaris 的起诉书被启封,被告向 FBI 自首。 刑事案件定于 2022 年 11 月开庭审理。同样在 2022 年 2 月 17 日,CFTC 和美国证券交易委员会 (SEC) 在针对 Velissaris 的并行民事诉讼中提出申诉,包括 CFTC 民事诉讼。0le聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  正如刑事案件和 CFTC 民事诉讼所指控的那样,至少从 2018 年或大约到 2021 年,Velissaris 参与了一项计划,以欺骗 Infinity Q Capital Management LLC 管理的两个投资基金的投资者。刑事案件和 CFTC 民事诉讼均指控 Velissaris 人为夸大 Infinity Q 投资基金持有的场外交易 (OTC) 衍生品头寸的价值,以使这些基金看起来比实际更成功,并增加他的报酬以管理费和绩效费的形式。0le聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  这些案件还指控 Velissaris 就场外衍生品头寸估值过程的独立性向投资者做出虚假和误导性陈述。这两起案件都指控 Velissaris 执行他的计划,除其他外,将虚假条款输入用于评估场外衍生品头寸的定价模型并更改模型的基础计算机代码。0le聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  这两起案件还指控 Velissaris 试图通过向 Infinity Q 的审计员提供伪造的条款清单和制作其他伪造文件等方式来掩盖他的欺诈行为。0le聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  政府辩称,在被告同意的情况下,其干预和完全中止 CFTC 民事诉讼的请求应该得到批准。如果此案继续进行,将有对刑事案件造成重大干扰的风险,并且发现可能会以片面的方式进行。完全中止不会损害 CFTC 民事诉讼的任何一方;将防止规避对刑事发现的重要法定限制;并且将保留法院的资源,因为 CFTC 民事诉讼提出的许多问题都可以在刑事案件中得到解决。0le聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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