小聚知道:什么是澳大利亚ASIC监管?

来源: 聚客诉 | 2021-04-07 17:07:58| 浏览次数:

  关注聚客诉,给您最真实的用户反馈,带您避开汇圈那些隐藏的终极大坑!unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  大家好,这里是小聚!!unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  每次当大家在鉴别一个平台的好坏的时候,最重要的一个指标就是看他们的监管。相信各位肯定都听说过ASIC澳大利亚监管,那么究竟什么才是澳大利亚监管呢?如何查询监管真伪呢?今天小聚就手把手带大家来学习一下!~unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

Q1:什么是ASIC?

  首先,要想知道什么是澳大利亚监管,就必须要先知道什么是ASIC。根据百度百科显示:ASIC指的是澳大利亚证券和投资委员会 (全称:Australian Securities and Investment Commission;简称:ASIC)。 该委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

Q2:ASIC有什么用处?

  首先,作为公司监管的主要机构,该委员会的主要职能包括监督、调查和执行与财务报告有关的公司和审计师的职责,包括履行审计独立原则、 遵守审计准则等。unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  其次,澳大利亚证券和投资委员会除了监督金融机构和公司外,还负责办理与公司的开张,运营以及停业相关的手续。unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  另外,ASIC还从事外汇教学,包括网络培训的机构,都必须接受认证或持有牌照。ASIC有明文规定,对CFD(差价和约)的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。所以对包括外汇保证金业务和其他CFD合约,ASIC都对其监管。因金融衍生品的数量过多,所以ASIC并没有对任何一项产品有明文规定,不过,所有CFD差价合约的交易均属于其监管范围,这点非常类似于美国的NFA,NFA对OTC市场进行监管,但并没有对任何一项产品做出特别的条理规定。unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  也就是说,所有金融机构需要获取必要的执照才能够获得许可经营,所有在ASIC监管范围内的金融机构必须毫无保留地告诉客户所有的服务内容,经营方式,如何对待客户的投诉等。unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  什么?还不明白?再简单点来说就是,监督和管理所有管辖范围内的外汇平台!!!unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

(以上截图来源于ASIC官网)unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

Q3:什么样的外汇公司才是处于完整ASIC监管的?

  根据ASIC要求,所有经营金融产品的机构首先需要申请AFS执照(Australian Financial Services Licence),也称AFSL,即澳大利亚金融服务牌照。根据ASIC规定,凡是涉及到以下几种业务的公司必须申请金融服务牌照。unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  1.为客戶提供金融产品方面的建议unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  2.交易金融产品unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  3.为金融产品提供市场unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  4.经营一个注册过的金融业务unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  5.提供托管或者存款服务unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  6.提供传统的信托公司服务unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  也就是说,各位汇友可以在ASIC官网查询外汇平台的牌照信息和经营权限,持有AFSL牌照的公司都能在ASIC官网查到。若在官网查不到相关讯息,说明該公司并未被授予AFSL牌照,不受ASIC监管哦!~unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  同时,特别提醒各位汇友,AFSL一般是6位数字的形式,可不要和ACN, ABN等搞混哦!!unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

Q4:如何区分AFSL和ACN, ABN?

  首先,上文已经提到过,AFSL是金融业务许可证,一般为6位数。而ACN为澳大利亚公司代码,指的是注册号。ACN只能表明该公司已经注册,不能表示自己具有经营牌照哦!~ 而ABN也是在公司注册完成后所给予的,与税收有关!即使一个公司拥有了ABN和ACN账户,也不能代表他属于ASIC监管且有金融服务营业权利哦!所以各位在查询的时候一定要弄清楚!!unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

Q5:如何查询ASIC?

  第一步:打开ASIC官网:http://www.asic.gov.au/unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  第二步:点击Professional registers(专业注册)unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  第三步:如图所示,输入查询的外汇平台的全称和AFSL牌照号,并在Select Register下拉菜单中选择Australian Financial Services Licensee澳大利亚金融服务牌照,然后点击Search查询。unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

(小聚提醒:直接输入监管号即可查询!~)unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  第四步:查看查询结果。unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  从状态即可看出来是仍然监管中还是已经终止了哦!~unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  第五步:查看经营范围。点击“Conditions as at:”可以看到最新经营范围,其中如果显示允许经营外汇差价合约等则说明监管有效哦!~unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  特别要注意的是:unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  一个合格的外汇经纪商必须具备的三个条件:unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  1. Make a market (为...做市商)unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  2. Foreign exchange contract, derivatives (可经营外汇合同、金融衍生品)unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  3. To retail and wholesale clients (retail指零售权限,这个很重要,因为大部分做外汇的都是散户)unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  以上就是小聚今天的常识分享!~ 希望各位汇友能够好好学习,仔细辨别真伪哦!~unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光
  从杀猪盘再到知名外汇平台跑路,汇圈仿佛总是充满陷阱。但是,小聚相信,只要大家在遭遇黑平台的时候勇敢的站出来,再由我们进行批露,一定能让更多的汇友避开这些“大坑!”unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  聚客诉(www.jukesu.com) - 金融行业维权平台!unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

  要想知道更多真实的客户反馈,别忘了关注我们哦!unG聚客诉 - 金融行业维权平台|外汇期货数字货币投诉曝光

邮箱
昵称
密码
确认密码
手机号
验证码
阅读并接受《用户协议》
使用其他方式登录
微信登陆 QQ登录